《专利转化运用专项行动方案（2023-2025 年）》

一、背景：为何要搞"专利转化运用专项行动"

截至 2022 年底，中国发明专利有效量已突破 400 万件，跃居全球第一。然而与之形成鲜明对比的是，全国专利产业化率仅为 6.8%（即有效发明专利中真正实现产业化运用的比例），与发达国家 30-50% 的产业化率差距明显。

"重申请、轻转化"长期是中国专利制度的突出问题：高校、科研院所大量"沉睡专利"未能有效流向产业；中小微企业获取高质量专利的渠道不畅；专利价值评估、交易撮合、风险分担等配套服务供给不足。这一问题在 2020 年《专利法》第四次修订引入"开放许可"制度后获得了法律基础，但仍需配套政策推动落地。

2023 年 10 月，国务院办公厅印发《专利转化运用专项行动方案（2023-2025 年）》（国办发〔2023〕37 号），由国家知识产权局联合教育部、科技部、工信部等 17 个部门共同推进，是近年来中国专利转化运用领域规格最高、覆盖最广的政策文件。

二、政策详解：4 大重点任务

重点 1：梳理盘活高校 / 科研院所存量专利

推动高校、科研院所对存量专利进行全面盘点，分级分类管理：

• 对"有产业化潜力"的高价值专利，建立"专利转化项目库"；
• 对"沉睡 5 年以上且无维护价值"的专利，建立"主动放弃"绿色通道，节约维护成本；
• 对"小而散但有特定应用场景"的专利，纳入"开放许可"或"专利池"平台集中对接。

重点 2：强化专利转化政策激励

明确高校、科研院所的专利转化收益分配机制：

• 成果完成人（团队）转化收益分配比例不低于 70%（部分省份已提高至 80-90%）；
• 专利转化绩效纳入高校学科评估、科研院所考核指标；
• 对开展专利转化的高校 / 院所给予财政奖补、税收优惠等支持。

重点 3：强化中小微企业专利转化支持

针对中小微企业"获取专利难、产业化资金缺、专利保护弱"三大痛点：

• 搭建"中小微企业专利转化对接平台"，由地方知识产权局 / 园区组织"专利路演"、"专利拍卖"、"专利一对一"等对接活动；
• 对中小微企业实施高校 / 院所专利的"首台套"给予首购首用补贴；
• 推动金融机构开展"专利质押融资"，对中小微企业专利实施项目提供低成本资金支持。

重点 4：完善专利转化配套服务

重点培育和引入三类服务：

• 专利价值评估：建立国家专利价值评估指南，引入专业评估机构；
• 专利交易撮合：支持"专利交易所 / 平台"开展线上线下结合的撮合服务；
• 专利风险分担：发展"专利实施保险"、"专利侵权责任险"等金融产品，降低中小微企业专利实施风险。

三、地方实施：典型模式

1. 浙江省"专利开放许可"先行先试

浙江省自 2022 年起率先开展"专利开放许可"试点，截至 2024 年底，全省已发布开放许可专利 1.2 万余件，达成实施许可 4000 余件。浙江省"专利开放许可平台"为全国首个省级平台，集成发布、对接、备案、维权一站式服务。

2. 江苏省"专利产业化 + 中小企业"专项

江苏省自 2023 年起开展"专利产业化中小企业对接工程"，由省知识产权局牵头组织高校 / 院所与企业"专利路演"，2023-2024 年累计完成对接活动 300 余场，达成专利实施许可 6000 余件。该模式被国家知识产权局作为典型经验向全国推广。

3. 广东省"专利质押融资"规模化

广东省自 2023 年起推动"专利质押融资"规模化发展，2024 年全省专利质押融资登记金额突破 1000 亿元，连续多年居全国第一。广东省通过"政府风险补偿 + 银行授信 + 保险分担"组合机制，有效降低了中小微企业专利融资门槛。

4. 北京市"高校专利转化收益分配"改革

北京市自 2024 年起推动高校"专利转化收益 80% 归团队"政策落地（部分高校如清华大学已实施 80% 或更高比例），并配套"专利转化尽职免责"机制，激发高校科研人员转化积极性。

四、典型案例：高校专利成功转化样本

案例 1：浙江大学某生物医药专利向中小药企转化（2024）

浙江大学某生物医药团队 2024 年通过"开放许可"平台将其 3 件核心专利许可给江苏一家中小药企实施，许可费合计 80 万元。中小药企依托该专利在 1 年内完成产品工艺改进，新产品上市半年销售额突破 1000 万元。这是 2023-2025 专项行动下"高校 → 中小微"专利转化的典型样本。

案例 2：清华大学某新能源专利向创业团队转化（2023）

清华大学某新能源材料团队 2023 年将其 5 件专利打包作价 1200 万元投资入股北京某创业团队，团队成员获得 70% 股权激励。该案例被教育部作为"科技成果转化典型"在全国推广。

案例 3：江苏某新材料企业通过专利质押融资获 2000 万授信（2024）

江苏某新材料企业 2024 年以其 3 件核心发明专利质押，获得银行 2000 万元授信用于产业化扩产，融资成本仅 3.5% / 年，远低于一般信用贷款 6-8% 水平。该案例体现了专项行动下"专利金融"对中小微企业的实质性支持。

五、企业 / 高校合规建议

1. 高校 / 院所：建立"专利分级分类管理"机制：对存量专利进行"有转化潜力 / 维持价值低 / 适合开放许可"的分级分类，避免"一视同仁"导致所有专利都维持到死。
2. 中小微企业：主动对接"开放许可"平台：通过国家或省级"专利开放许可"平台主动寻找适合自身业务的高质量专利，以远低于"一对一谈判"的成本获得实施许可。
3. 中小微企业：善用"专利质押融资"：专利不仅是"维权工具"，更是"融资工具"。广东、江苏、浙江等省份的专利质押融资已较为成熟，中小微企业可主动评估融资可能性。
4. 地方园区 / 政府：搭建"专利路演 + 一对一"撮合机制：常态化组织"高校 / 院所 → 中小微企业"的专利路演 + 一对一洽谈，是 2024-2025 年提升区域专利产业化率的有效抓手。

六、研究会建议

专项行动是 2020 年《专利法》修订 + 2023-2025 政策红利 + 各地配套措施的"三重叠加"机遇。研究会建议：

• 高校 / 科研院所：抓住 2025 年底前的政策窗口期，完成存量专利分级分类梳理，对高价值专利主动进入"开放许可"或"专利撮合"池。
• 中小微企业：这是低成本获取高质量专利的"黄金窗口期"。建议设立"专利获取 + 产业化"的年度预算，主动对接地方知识产权局 / 园区 / 行业协会。
• 地方政府 / 园区：把"专利转化运用"纳入"十五五"知识产权工作重点，与本地产业升级、招商引资、招才引智工作形成联动。
• 服务机构（评估、撮合、金融、保险）：专项行动创造了对专利价值评估、撮合交易、质押融资、转化保险等服务的强劲需求，是服务机构业务升级的机会窗口。

来源与关联

• 国务院办公厅《专利转化运用专项行动方案（2023-2025 年）》（国办发〔2023〕37 号）
• 国家知识产权局《2024 年中国专利调查报告》
• 《中华人民共和国专利法》（2020 年修订）第 50-52 条（开放许可）
• 关联法规：专利法第四次修订（2020-10-17 通过，2021-06-01 施行）
• 关联案例：华为 vs 小米"发送控制信令"SEP 案（SEP 转化）